银河证券一营业部被警示：合规管理不到位
中新经纬3月7日电 青岛证监局网站7日消息，因使用未在中国证券业协会注册人员办理业务，中国银河证券青岛海口路证券营业部被警示。 青岛证监局查明，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员，为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出该营业部内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第六条、《证券公司内部控制指引》第一百二十六条的规定。 依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。并要求该营业部应健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。 来源：青岛证监局网站 公司官网显示，中国银河证券是中国证券行业综合金融服务提供商，实际控制人为中央汇金投资有限责任公司，在国内拥有证券市场业务全牌照。(中新经纬APP)
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